创业板上市公司持续监管办法（试行）

　　第一条 为了规范企业股票、存托凭证及其衍生品种在深圳

　　证券交易所（以下简称交易所）创业板上市后相关各方的行为，

　　支持引导企业更好地发展，保护投资者合法权益，根据《中华人

　　民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司

　　法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或

　　存托凭证试点若干意见的通知》以及相关法律法规，制定本办法。

　　第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）

　　根据《证券法》等法律法规、本办法和中国证监会其他相关规定，

　　对创业板上市公司（以下简称上市公司）及相关主体进行监督管

　　理。

　　中国证监会其他相关规定与本办法规定不一致的，适用本办

　　法。

　　第三条 交易所根据《证券交易所管理办法》、本办法等有关

　　规定，建立以股票上市规则为中心的创业板持续监管规则体系，

　　在持续信息披露、股份减持、并购重组、股权激励、退市等方面

　　制定具体实施规则。上市公司应当遵守交易所持续监管实施规则。

　　第四条 上市公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和

　　监督机制，保证股东大会、董事会、监事会规范运作，督促董事、

　　监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务，保障全体股东合法权

　　利，积极履行社会责任，保护利益相关者的基本权益。

　　第五条 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规

　　— 1 —范行使权利，严格履行承诺，维持公司独立性，维护公司和全体

　　股东的共同利益。

　　第六条 上市公司应当积极回报股东，根据自身条件和发展

　　阶段，制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。

　　第七条 上市公司设置表决权差异安排的，应当在公司章程

　　中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表

　　决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持

　　特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权

　　股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情

　　形等事项。公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有

　　关规定。

　　上市公司应当在定期报告中持续披露特别表决权安排的情

　　况；特别表决权安排发生重大变化的，应当及时披露。

　　交易所应当对存在特别表决权股份公司的上市条件、表决权

　　差异的设置、存续、调整、信息披露和投资者保护事项制定有关

　　规定。

　　第八条 上市公司的控股股东、实际控制人应当配合上市公

　　司履行信息披露义务，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当披露

　　的信息。

　　第九条 上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即

　　披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情

　　人已书面承诺保密的，上市公司可以暂不披露，但最迟应当在该

　　重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时

　　对外披露；已经泄密或者确实难以保密的，上市公司应当立即披

　　— 2 —— 3 —

　　露该信息。

　　第十条 上市公司应当结合所属行业的特点，充分披露行业

　　经营信息，尤其是针对性披露技术、产业、业态、模式等能够反

　　映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。

　　第十一条 上市公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、

　　经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

　　上市公司尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及

　　对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、

　　战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。

　　第十二条 除依法需要披露的信息之外，上市公司和相关信

　　息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有

　　关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

　　上市公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，

　　通俗易懂，上市公司不得利用该等信息不当影响公司股票价格，

　　并应当按照同一标准披露后续类似信息。

　　第十三条 上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可

　　以在非交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始

　　前披露相关公告，不得以新闻发布或者答记 者问等形式代替信息

　　披露。

　　第十四条

　　上市公司和相关信息披露义务人适用中国证监

　　会、交易所相关信息披露规定，可能导致其难以反映经营活动的

　　实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定的，

　　可以依照相关规定暂缓适用或者免于适用，但是应当充分说明原

　　因和替代方案。中国证监会、交易所认为依法不应当调整适用的，上市公司和相关信息披露义务人应当执行相关规定。

　　第十五条 股份锁定期届满后，上市公司控股股东、实际控

　　制人、董事、监事、高级管理人员及其他股东减持首次公开发行

　　前已发行的股份（以下简称首发前股份）以及上市公司向特定对

　　象发行的股份，应当遵守交易所有关减持方式、程序、价格、比

　　例以及后续转让等事项的规定。

　　第十六条 上市时未盈利的上市公司，其控股股东、实际控

　　制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当

　　适当延长，具体期限由交易所规定。

　　第十七条 上市公司存在重大违法情形，触及重大违法强制

　　退市标准的，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

　　员应当遵守交易所相关股份转让的规定。

　　第十八条 上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资

　　产的，标的资产所属行业应当符合创业板定位，或者与上市公司

　　处于同行业或者上下游。 　　南方财富网微信号：南方财富网

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