罚没近5000万！一宗并购重组牵出两起内幕交易

【罚没近5000万！一宗并购重组牵出两起内幕交易 董事长泄密两人】一家上市公司董事长、多通电话、一则内幕消息，让夏某芳、项某嵘两人陷入内幕交易的案情中，最终不仅被罚没了违法所得，还被证监会处以三倍的罚款，两人累计罚没4965.88万元。（券商中国）

　　罚没近5000万！一宗并购重组牵出两起内幕交易，董事长泄密两人，一老友一同事，电话成重要“作案”工具。

　　一宗并购重组事项牵出了两个千万级别的内幕交易。

　　一家上市公司董事长、多通电话、一则内幕消息，让夏某芳、项某嵘两人陷入内幕交易的案情中，最终不仅被罚没了违法所得，还被证监会处以三倍的罚款，两人累计罚没4965.88万元。

　　内幕交易害人不浅，证监会多次强调对内幕交易的强监管态度，表示将持续从严监管并购重组“三高”问题，打击恶意炒壳、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，遏制“忽悠式”重组、盲目跨界重组等乱象，促进上市公司质量提升和资本市场稳定健康发展。

　　一宗并购重组引出的内幕交易

　　时间倒回至两年前。

　　2016年初，为了推进信息化水平同时搭建电商平台，华峰集团有限公司(简称华峰集团)董事局主席、华峰超纤董事长尤某平产生了收购软件开发、能够开展电商平台业务的公司的意向，并开始请私募机构等推荐投资标的。同年2月初，海通证券王某东向尤某平推荐了深圳市威富通科技有限公司(简称威富通)。

　　2016年2月16日至17日，尤某平安排浙江华峰氨纶股份有限公司(简称华峰氨纶)的董事会秘书陈某良在王某东陪同下赴深圳与威富通首席运营官、股东王某进行了初步洽谈。2016年2月22日至23日，威富通首席执行官、股东鲜某和王某赴上海与华峰方面尤某平、陈某良会谈，海通证券王某东陪同，双方介绍了各自的情况，华峰方面向威富通表达了购买部分股权的意向。2016年3月2日，华峰集团与鲜某就后者将其持有的威富通3%股权转让给华峰集团签署了《股权转让协议书》，此后，华峰集团根据协议向鲜某支付了股权转让款。

　　之后尤某平进而谋划整体收购威富通事宜，与鲜某、王某继续谈判。2016年3月22日，鲜某再次来到上海与尤某平、王某东会面，当日双方初步确立了华峰超纤整体收购威富通股权的意向。2016年3月28日，海通证券开始对威富通展开尽职调查。

　　2016年4月5日，华峰超纤发布《关于公司股票临时停牌的公告》，宣布公司拟披露重大事项，于2016年4月5日下午开市起停牌。2016年4月6日，华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于筹划重大事项停牌的公告》，宣布公司正在筹划重大事项。2016年4月13日，华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于重大资产重组停牌公告》，确认上述重大事项为重大资产重组事项，交易内容为拟收购一家互联网软件公司100%股权。

　　上海证监局认定，华峰超纤拟收购威富通股权事项，达到重大资产重组标准，属于内幕信息。内幕信息形成不晚于2016年3月22日，公开于2016年4月13日。尤某平作为华峰集团董事局主席、华峰超纤董事长，是内幕信息所涉收购事项的主要决策者、推动者，为内幕信息知情人。

　　就这么一条尚未公开的信息，尤某平告诉了这两人，造成了后来的内幕交易。

　　泄密给多年老友，老友获利680万

　　尤某平把内幕信息泄露给了一位多年的朋友项某嵘，内幕信息公开前，项某嵘与尤某平存在通话联系，其中，账户买入“华峰超纤”前的2016年3月24日、3月29日两人有多次通话联系。

　　项某嵘在掌握了内幕消息后，控制“虞某钗”证券账户交易“华峰超纤”，具体情况是，“虞某钗”证券账户(虞某钗系项某嵘的亲属)于2016年3月7日开立于上海证券瑞安罗阳大道证券营业部。项某嵘控制该账户于2016年4月1日买入“华峰超纤”699500股，买入金额11122050元，交易所用资金来源为项某嵘向尤某玲的借款，相关交易通过虞某钗名下手机下单操作。2019年5月21日至23日项某嵘将上述股票全部卖出。经计算，上述交易盈利 6810986.93元。