2019-07-06 06:15 来源:融100 编辑:融仔
证监会新闻讲话人常德鹏暗示,证监会本日将正式公布证券公司股权办理划定,同时公布了实行该划定有关问题的划
证监会新闻讲话人常德鹏暗示,证监会本日将正式公布证券公司股权办理划定,同时公布了实行该划定有关问题的划定(下称“配套划定”)。与此同时,证监会重启内资证券公司的设立审批。
券商股权办理明确了以下几方面制度摆设:一是鞭策券商分类办理,支撑差异化成长,区分专业类券商和综合类券商,综合类券商股东须具备较高办理程度和风控能力;二是强化穿透核查,厘清股东配景及资金来历,原则克制理产业品成为券商股东及实控人链条中的任何一环,防止规避羁系;三是表里联合实现全程羁系,明确董事长是第一责任人,董秘是直接责任人,强化内部追责,限定违规股东行使表决权等权力。
配套划定明确了设立证券公司或者变更5%股权的申报文件要求,明确了实行股权划定的过渡期摆设。综合类券商控股股东暂时达不到资产范围要求的,赐与5年的过渡期,5年后仍未到达要求的,不得继续开展质押回购等高风险营业。
证监会新闻讲话人常德鹏暗示,证监会本日将正式公布证券公司股权办理划定,同时公布了实行该划定有关问题的划定(下称“配套划定”)。与此同时,证监会重启内资证券公司的设立审批。
券商股权办理明确了以下几方面制度摆设:一是鞭策券商分类办理,支撑差异化成长,区分专业类券商和综合类券商,综合类券商股东须具备较高办理程度和风控能力;二是强化穿透核查,厘清股东配景及资金来历,原则克制理产业品成为券商股东及实控人链条中的任何一环,防止规避羁系;三是表里联合实现全程羁系,明确董事长是第一责任人,董秘是直接责任人,强化内部追责,限定违规股东行使表决权等权力。
配套划定明确了设立证券公司或者变更5%股权的申报文件要求,明确了实行股权划定的过渡期摆设。综合类券商控股股东暂时达不到资产范围要求的,赐与5年的过渡期,5年后仍未到达要求的,不得继续开展质押回购等高风险营业。
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