代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被江苏证监局责令改正

　　 近日，江苏证监局发布了对股份有限公司(下称华泰证券，601688)采取责令改正监督管理措施的决定。

　　江苏证监局经调查发现，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。

　　江苏证监局认为，的行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。

　　《证券公司代销金融产品管理规定》第十条规定，证券公司应当在代销签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监督管理措施。应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到本决定之日起30日内向江苏证监局提交书面整改报告。

　　根据彼时的推介资料，聚潮资管中科招商新三板资管计划分AB两期计划，共发行1.8亿元，于2018年1月29日到期。该资管计划由下属机构上海聚潮资产管理有限公司担任管理人，华泰证券为资金托管方和销售方。

　　资管计划的投资标的是某有限合伙企业的财产份额，该合伙企业由中科招商担任普通合伙人及执行事务合伙人。

　　天眼查数据显示，聚潮资产于2016年3月30日成立深圳中科华海投资企业(有限合伙)，注册资本为18677.245万元，聚潮资产和中科招商分别占95%和5%的股份，与上述资管计划大体吻合。

　　中基协备案信息显示，深圳中科华海投资企业(有限合伙)目前仍在运作，但最后的信息更新时间却仍然停留在2017年4月7日。信息披露情况显示，该存在一条应披露而未披露的信息。

　　值得关注的是，此前就有投资者在网络平台上公布《致华泰证券的三份公开信》，其中指出截至2018年11月该资管产品未兑付，在投资者多次催讨后，被华泰证券告知“不清楚所投股权公司经营现况、财务状况，不清楚资金去向”；同时称华泰证券在销售该产品时，存在夸大宣传的情况。

　　针对华泰证券的监管决定，江苏证监局表示，如对监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　华泰证券成立于1991年，注册地点在江苏省南京市，于2010年在上证所上市，2015年登陆港交所，2019年6月份在伦敦发行GDR，成为第一家A+H+G上市的公司。

　　证券业协会公布的2018年净资产排名中，华泰证券位列第四位，净资产为1005.9亿元。在证监会最新的券商分类评级中，华泰证券为AA级。

　　华泰证券发布的2018年财务数据显示，实现合计161.08亿元，同比(较上年同期)下降23.69%；归属于母公司为50.33亿元，同比下降45.75%。