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提高上市公司质量 深交所着力推进分类监管

2019-08-12 05:49 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

优化监管服务又有新动向,记者获悉,面对上市 公司 数量的稳步增长,为统筹好监管效率与监管质量之间的关系,深交所深入探索推进分类监管,区分情况、突出重点、精准监管,持

  优化监管服务又有新动向,记者获悉,面对上市公司数量的稳步增长,为统筹好监管效率与监管质量之间的关系,深交所深入探索推进分类监管,区分情况、突出重点、精准监管,持续提升监管效能。

  资料显示,深交所自2001年起开展上市公司信息披露考核,开始了分类监管的初步探索。通过多年的监管实践,深交所相关负责人表示,目前,深交所已建立了一套基于信息披露等多个维度,以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系。

  据了解,该分类监管评价体系具体涵盖40余项财务和非财务风险指标,结合日常监管经验下,按监管关注度将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。

  将上市公司监管分成四类

  上市公司是中国经济的支柱力量,提高上市公司质量是做好上市公司监管的首要目标。

  面对上市公司数量的稳步增长,如何统筹好监管效率与监管质量之间的关系,提高监管资源配置有效性,促进上市公司提升规范运作水平,给交易所一线监管提出了挑战。

  面对挑战,深交所从多层次市场实际出发,聚焦提高上市公司质量,按照“抓两头、带中间”的思路,深入探索推进分类监管,区分情况、突出重点、精准监管,持续提升监管效能。

  资料显示,深交所自2001年起通过开展上市公司信披考核,开启了对分类监管的初步探索。2003年,深交所制定实施上市公司风险分类相关标准,结合定期报告审查动态评估上市公司风险分类等级,有的放矢开展监管工作。

  在持续的监管实践中,深交所定期结合市场发展态势和监管发现的新问题,并结合板块特点,不断完善分类监管评价机制。

  据了解,目前,深交所已建立了一套基于信息披露、公司治理、规范运作、营运能力、盈利能力和偿债能力等维度,以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法,以精准识别风险为主要目标的分类监管评价体系,具体涵盖40余项财务和非财务风险指标。

  深交所负责人表示,结合日常监管经验,深交所按监管关注度将上市公司分为正常、关注、重点关注、重点监管四类。在年度评级基础上,引入每月动态调整机制,切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解。

  落实到科技监管实践中

  近年来,大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展,为抓住信息技术创新带来的发展机遇,应对上市公司监管面临的新情况、新挑战,深交所还坚持问题导向、风险导向,将分类监管理念落实到科技监管实践中,以科技赋能监管。

  监管理念一以贯之,据记者了解,在将分类监管理念落实到科技监管实践的过程中,深交所在风险监测预警、违法违规线索发掘、监管问题识别等多个方面成果不断。

  在风险监测预警上,深交所建成涵盖市场运行风险监测系统以及股票、、固定收益三大重点业务风险监测系统,实时监测市场杠杆水平并进行压力测试,提升交易所风险预研预判能力。

  在违法违规线索发掘上,深交所上线科技监管项目,如自主开发“企业画像”系统,可智能探寻识别隐蔽关联交易,辅助监管员发现关联交易非关联化、虚构交易等违法违规线索。

  在监管问题识别上,深交所应用机器学习、文本挖掘等新技术以及年报事后审查辅助系统等,对交易所近年来发出的数千封年报与问询函涉及的逾2万条具体问题进行分析总结,初步实现年度报告和重组方案的自动审查。

  深交所相关负责人透露,“据统计,企业画像系统为深市公司2018年年报审查工作合计提示了万余条异常关注点。”

  对高风险公司对症下药

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