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监管治理“一拖多”乱象 基金公司响应暗降上限

2019-09-14 03:24 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

公募 行业因为以老带新、挂名、人才短缺等问题, 基金 经理“一拖多”现象非常普遍,也因此,尤其是在 市场 低迷,基金不振的情况下,该现象经常饱受投资者诟病。 这种局面或

  公募行业因为以老带新、挂名、人才短缺等问题,基金经理“一拖多”现象非常普遍,也因此,尤其是在市场低迷,基金不振的情况下,该现象经常饱受投资者诟病。

  这种局面或将改观。

  21世纪经济报记者日前从行业人士处了解到,监管层正预期就基金经理同时管理多只产品进一步规范,对“一拖多”数量设定顶格上限。

  至于上限多少,目前获知到的版本不一,有的说考虑到市场和行业实际情况,主动管理型基金经理最多可以同时管理10只产品,被动型基金经理可同时管理的数量稍微放宽一些,可达到15只。

  按照基金人士多方反馈的信息,目前上述数量限制还是过多,监管层后续应该会持续进行调整,而对,会要求更严格,目前,不少在注册新产品时已自动设限最多“一拖三”。

  监管规范关注投资者体验

  “今年大家都有一个较为深切的感受,监管层对公募基金行业的规范监管,出发点更注重改善投资者体验,着力解决投资者诟病的问题”,日前,上海一家基金公司副总经理向21世纪经济报道记者表示。日前,中国基金业协会在制定2019年下半年工作计划时就提到“正视行业问题,再塑资管行业辉煌”。

  基金经理“一拖多”虽然在前四五年开始就已经出现,并越来越多,但近年来,随着基金产品数量不断增长,迷你基金大批出现,“一拖多”甚至只是“挂名”的情况着实凸显出一些矛盾来,譬如同一基金经理所管理的产品即使设定的风格不同但仍同质化严重;基金经理“厚此薄彼”引发投资者关于利益输送的质疑等。早前就有一位资深基民向21世纪经济报道记者反映过她对基金经理过分“一拖多”的诟病,“基金经理很难根据不同的风格配置不同的基金,如果他管理的基金最后同质化,那就是一荣俱荣,一损俱损。此外,管理一只100亿的基金和同时管理10只10亿的基金工作强度是不一样的,基金经理忙不过来,必然顾此失彼,导致基金业绩不行”,她说。

  今年7月,监管部门曾就基金经理“挂名”问题出台政策,要求基金公司拟任基金经理与督察长承诺不存在“挂名”的行为。同时,就已经进入申报环节的产品,也需补充这一材料。当时,有不少行业分析人士都表示,这是对公募基金行业健康发展和投资者权益保护大有裨益的举措。

  而对于上述提到的“一拖多”将设定上限的监管措施,这些行业分析人士看来,是对之前举措的进一步明确,旨在有效解决基金经理“一拖多”带来的投资者体验负向问题。

  事实上,近段时间,一些基金公司已在悄然调整基金经理过分“一拖多”。9月11日,中融基金发布称,李倩因工作安排,于2019年9月9日离任中融日日盈A/B、中融融安混合二号、中融鑫起点混合A/C三只基金的基金经理职务。虽然公司方面表示,李倩的这次变动系正常的工作安排,但从其履历上看,不难发现,她也是一位“一拖多”的基金经理。此次,即便她放手三只基金,但仍同时管理其他6只固收产品。

  而从其放手的3只基金看,一只交易型,两只偏股混合基金,目的上分析,应该是为了更专注于固收主动类投资,但并不排除也是响应监管层规范基金经理“一拖多”的趋势。

  悄然缩减“一拖多”

  中融案例并非个案。无独有偶,今年9月5日,永赢基金旗下6只产品也发布公告,称乔嘉麒于前一日因公司内部工作安排离任了永赢丰利债券、永赢瑞益债券、永赢永益债券、永赢恒益债券、永赢润益债券、永赢的基金经理。在此之前,乔嘉麒同时管理着22只固收类基金,此番卸任后,还管理着16只。

  来自银河证券中心的数据显示,截至今年7月23日,全市场正式运作的公募基金有5587只(主代码口径),在任基金经理2022人,即人均管理基金数量为2.76只。

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