​充分借鉴海外成功经验 易方达基金锚定ESG投资

率先加入联合国责任投资原则组织（UN PRI），设立ESG管理委员会和专职ESG研究员，建立上市公司ESG数据库及自主研发金融科技平台，推出首只主动管理的ESG主题基金，易方达一直致力于推动ESG投资的发展并取得成效。

《投资者网》胡朝辉

从率先加入联合国责任投资原则组织（UN PRI），并成为亚洲公司治理协会（ACGA）会员到在公募市场上推出首只主动管理的ESG主题基金，易方达基金管理有限公司一直在身体力行地推动着ESG投资在国内公募基金行业的发展，并把ESG融入到投前、投中、投后环节。

ESG代表环境（Environment）、社会（Social）、公司治理（Governance）三大因素，是社会责任投资中投资决策的重要考量指标。区别于传统的财务指标，ESG指标从环境、社会、公司治理的角度评估企业经营的可持续性。

2019年9月2日，易方达ESG责任投资股票型基金正式成立，首发规模达到14.81亿元，这是公募市场上首只主动管理的ESG主题公募基金。

而早在2017年初，易方达即在行业中率先加入联合国责任投资原则组织（UN PRI），并成为亚洲公司治理协会（ACGA）会员。2018年年初，易方达加入中英金融环境信息披露小组，成为小组仅有的两家资产管理试点机构之一。此外，易方达还是中国金融学会绿色金融专业委员会常务理事单位。

率先推出基于主动管理的ESG主题基金

自2001年成立以来，易方达一直深耕细作，保持全面均衡的发展。截至2019年9月底，公司总资产管理规模超过1.3万亿元，管理公募基金超过170只。截至6月底，公司非货币非短期理财公募基金管理规模排名行业第一，同时是迄今为止行业内唯一一家自2005年以来连续14年每年的公募基金规模都一直稳居行业前五的公司。

成立不久的易方达ESG责任投资基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于通过ESG责任投资方法选择的股票。同时，该基金所界定的ESG责任投资方法主要指：利用ESG评估方法，从环境（Environmental）、社会（Social）、公司治理（Governance）这三个维度对上市公司的质地进行评估，并将ESG评价情况纳入投资参考。

易方达有关负责人表示，“企业在ESG的指标上表现良好，才能稳健、持续地创造长期价值，实现经济效益、社会效益、生态效益的共赢。我们希望通过这只公募基金让更广泛的投资者参与到ESG投资中。”

易方达认为，ESG评估方法对提高投资质量有两方面贡献：一是投资标的达到ESG标准或者愿意改善ESG状况，有助于提升社会效益水平，而长期来看持续推动社会价值创造将有助于推动经济效益的提升，实现资产增值；二是深入研究分析企业ESG状况，有助于更好地洞察企业的优势和劣势，更好地理解企业的商业竞争力，更好地发掘企业的长期投资价值。

作为国内责任投资的先行者和推动者之一，易方达不仅在投资决策和流程中积极主动地贯彻并充分考虑ESG因素，从团队配置的角度来看，也已在内部设有ESG管理委员会，统一领导公司责任投资战略、管理和实施。不但投研团队设有专职ESG研究员，而且在金融科技团队和国际业务团队均有指定ESG业务协调人，负责具体工作层面的协调落实。

此外，易方达自主研发的金融科技平台也是有效实施责任投资的保障。充分依托AI技术，该平台从权威机构、媒体和三方数据库等多渠道实时抓取信息，构建了上市公司ESG数据库，并根据投研团队的评价模型，对标的自动生成E、S、G三方面评分，为投资提供决策参考。

践行和遵循全球认可的ESG投资标准

中国正加大资本市场对外开放的脚步，也有越来越多的海外资金参与中国市场。业内人士指出，不少海外机构投资者在选择本地资产管理人时都会提出ESG方面的要求，需要这些本地资产管理人展示他们如何将ESG或责任投资原则整合到投资过程、如何介入上市公司，以及如何进行跟踪监测等方面的情况。

易方达凭借多年积累的研究能力，将国际先进ESG框架和国内市场相结合，融合为系统性的投研流程，切实践行ESG投资。易方达表示，责任投资为国内外企业的合作提供良好机会，本土企业可以发挥在本地市场的优势，国外合作伙伴可以分享他们在ESG方面的实践经验，从而实现双赢。

易方达已与欧洲最大养老金资产管理公司荷兰APG推出了全球首个遵循国际市场可持续与责任投资框架及标准的、投资于中国A股市场的养老金管理产品。此外，易方达还与美国道富环球投资管理共同发布了覆盖中国A股上市企业的环境投资指数策略，旨在帮助投资者有效地将环境评分纳入其中国股票投资组合。