董事长被调查传言发酵！东海证券：已收到朱科敏辞呈 继任者已定

　　7月18日，东海证券董事长、党委书记朱科敏被有关部门带走调查的传闻在市场发酵。

　　当日，21世纪经济报道记者向东海证券方面求证此事，一位有关负责人表示，“关于朱科敏被调查一事并不清楚具体情况。不过董事长朱科敏已决定辞职，已经在这两天递交辞职信，公司也会。”

　　“辞职不辞职不要紧，但董事长换届是肯定的，本身朱科敏的任期已经到了。目前公司新任党委书记已经来了半个月了，新党委书记是由常州市任命的。只是公司目前还没换董事长，要等到董事会开会。”前述东海证券人士表示。

　　至于朱科敏是否如传闻所说已被带走调查，该人士则回应称，“平时领导也不是总能见到，而且朱科敏在不在公司问题不大，本来就已经是在交接中，所以无法以此判断。具体情况如果公司得到消息会及时公告，以公告消息为准。”

　　此外，21世纪经济报道记者致电东海证券职工董事、总裁赵俊，赵俊亦表示对此事不知情，以公告为准。

　　本报记者查询发现，朱科敏最近一次公开露面在今年1月。今年1月12日，海南省委常委、市委书记童道驰会见了东海证券董事长朱科敏一行，童道驰向朱科敏一行介绍了三亚经济社会发展情况。

　　根据东海证券2018年年报披露，董事长朱科敏该届的任期截止今年5月18日。

　　朱科敏简历显示，其是中国国籍，无境外永久居留权，1971年9月出生，博士。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城县政法委副书记；1993年9月至1996年1月在中央党校学习；1996年3月至1998年2月任财政部条法司主任科员；1998年3月至2003年2月历任中国证券监督管理委员会发行处科员、副处员；2003年开始任职东海证券。

　　东海证券的控股是常州投资集团有限公司，常州投资集团有限公司直属于常州市人民政府。

　　公司违规不断

　　事实上，东海证券此前亦风波不断。

　　7月1日，东海证券公告称收到《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，涉嫌违规的事项为，公司未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。

　　根据披露，东海证券涉嫌违规事实有：

　　1、对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；

　　2、2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

　　其处罚/处理依据及结果如下：

　　1、违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)第二十七条的规定；

　　2、违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定，中国证监会江苏监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

　　此外，今年4月，东海证券还因总部合规管理人员比例不符合要求被江苏证监局采取责令改正措施。

　　根据披露，东海证券涉嫌违规的情况为，东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

　　如果按照1.5%的比例规定，东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量至少要有26位。

　　但是，东海证券具有合格资质的合规管理人数并未达到这一要求。针对此次处罚，东海证券方面表示，公司对上述行政监管措施高度重视，要求及时补充和调整人员配置以符合监管要求，公司将在后续经营中加强管理力度，合法合规经营。

　　今年1月，东海证券还收到了《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，原因则是债券受托管理人执业违规。