2019-08-24 04:50 来源:融100 编辑:融仔
南都讯 8月23日,深交所发布关于就《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019年修订征求意见稿)》公开征求意见通知,其中,拟针对违反细则的会员采取“上报证
南都讯 8月23日,深交所发布关于就《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019年修订征求意见稿)》公开征求意见通知,其中,拟针对违反细则的会员采取“上报证监会”措施。
深交所公告截图
相比原细则,《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019 年修订征求意见稿)》拟修改内容主要如下:
在第二章交易的第十条中,将“ETF发生权益分派的,在权益登记日进行除权除息处理”,改为“在权益登记日次一交易日进行除权除息处理”。
在第三章认购、申购和赎回的第三十条中,添加了“基金管理人应当保证申赎清单内容的真实、准 确、完整。”内容。
在第四章的份额使用规定中,对于黄金 ETF,投资者交易、以现金为对价申赎时,当日竞价买入的 ETF 份额,当日可以赎回;当日大宗买入的 ETF 份额,次一交易日可以赎回。当日申购的 ETF 份额,在交收前不得卖出或者赎回。而投资者交易、以上海黄金交易所现货实盘合约为对价申赎黄金ETF 时,当日买入的 ETF 份额,次一交易日可以赎回;当日申购的 ETF 份额,当日可以赎 回或者竞价卖出,次一交易日可以大宗卖出。 以上海黄金交易所现货实盘合约为对价申赎黄金 ETF 通过上海黄金交易所办理。修改后将投资者以现金和上海黄金交易所现货实盘合约不同对价方式申赎进行分开规定。
另外,针对跨市场股票ETF,相比原规定:
将“当日买入的 ETF 份额,次一交易 日可以赎回”改为“当日竞价买入的 ETF 份额,当日可以赎回;当日大宗买入的 ETF 份额,次一 交易日可以赎回”;
新增了“当日通过本所申购的 ETF 份额,当日可以竞价卖出,次一交易日可以赎回或 者大宗卖出”;
新增了“当日通过本所赎回得到的股票,当日可以竞价卖出,次一交易日可以用于申购ETF 份额或者大宗卖出”;
新增了“当日竞价买入的股票,当日可以用 于申购 ETF 份额;当日大宗买入的股票, 次一交易日可以用于申购 ETF 份额”;
将“当日申购的 ETF 份额,在交收前 不得卖出或者赎回”改为“当日通过登记结算机构申购的 ETF 份额,在交收前不得卖出或者赎回。”
删除了“以组合证券为对价申赎跨市场股票 ETF 通过登记结算机构办理”。
在第六章监督管理规定中,删除了“拥有或者租用本所交易单元的机构违反本细则的,本所参照《会员管理规则》等相关规定予以处理”,改为对违反本细则的会员统一参照《会员管理规则》对其采取自律监管或者纪律处分措施,在采取措施中新增了“口头警示、收取惩罚性违约金、上报中国证监会”等措施。
采写:南都见习记者 黄桂煊
Copyright © 2002-2019 融100_金融理财平台 Inc. All Rights Reserved. 版权所有