广州越秀金融控股集团股份有限公司关于累计诉讼情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》等相关规定，对公司及控股子公司的诉讼、仲裁案件进行了统计。截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额经累计计算为人民币212，292.85万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的12.62%。现将诉讼事项公告如下：

一、重大诉讼事项的基本情况（一）上海华信国际集团有限公司债券违约纠纷案

1.案件当事人

原告：广州证券股份有限公司

被告：上海华信国际集团有限公司

2.案件基本情况

广州证券管理的“广州证券鲲鹏越鑫1号集合资产管理计划”认购了被告发行的“16申信01”1亿元，“广州证券·红棉安心回报年年盈集合资产管理计划”认购了被告发行的“16申信01”2亿元。

2018年9月10日，被告发布《上海华信国际集团有限公司关于“16申信01”公司债违约公告》，向投资者公告“16申信01”发生实质性违约。2019年4月19日，广州证券向上海金融法院提起诉讼。

3.诉讼请求

就“广州证券鲲鹏越鑫1号集合资产管理计划”认购“16申信01”1亿元，判令被告立即向原告管理的“广州证券鲲鹏越鑫1号集合资产管理计划”清偿其持有的“16申信01”的本金10，000.00万元。利息、逾期违约金及罚息共972.51万元。被告承担案件受理费。

就“广州证券·红棉安心回报年年盈集合资产管理计划”认购 “16申信01”2亿元，判令被告立即向原告管理的“广州证券.红棉安心回报年年盈集合资产管理计划”清偿其持有的“16申信01”的本金20，000.00万元。利息、逾期违约金及罚息共1，945.02万元。被告承担案件受理费。

4.诉讼进展

2019年4月18日，广州证券向上海金融法院起诉，2019年4月24日完成受理费支付。2019年7月23日开庭。截至披露日，尚在审理之中。

（二）中信国安集团有限公司债券违约案

1.案件当事人

原告：广州证券股份有限公司

被告：中信国安集团有限公司

2.案件基本情况

中信国安于2015年和2016年发行三期中期票据，分别是15中信国安MTN001、15中信国安MTN003、16中信国安MTN001。广州证券自营账户现持仓15中信国安MTN001债券8，000.00万元；持仓15中信国安MTN003债券15，000.00万元，持仓16中信国安MTN001债券15，000.00万元，合计持有债券38，000.00万元。广州证券管理的资管产品广汇盈3号和8号分别持仓该债券5，000.00万元。近期中信国安爆发大量负面舆情及诉讼，信用等级由AA＋下调至C，并公告延期支付利息，已构成实质违约，广州证券于2019年5月1日向北京市第三中级人民法院提起诉讼。

3.诉讼请求

判令解除原被告之间中期票据的债券合同关系。被告支付广州证券及广州证券管理的资管产品所持债券本金合计48，000.00万元及利息合计4，717.00万元，以及前述本金及利息自2019年4月29日起至实际付清之日的违约金。被告承担诉讼费、保全费。

4.诉讼进展：

2019年5月14日取得立案受理通知书。2019年6月6日取得法院财保裁定书。截至披露日，尚在审理之中。

（三）摩登大道股票质押式回购交易违约执行案（申请强制执行公证债权文书）

1.案件当事人

申请执行人：广州证券股份有限公司

被执行人：广州瑞丰集团股份有限公司

2.案件基本情况

2018年4月19日，广州证券与广州瑞丰集团股份有限公司签订《股票质押式回购交易业务协议》，广州证券与林永飞签署了《最高额保证合同》，上述债权文书均进行了公证。之后，广州证券履行了协议，进行了股票质押式回购初始交易，本金为32，999.00万元，质押标的为被执行人所持摩登大道（股票代码：002656）股票，上述股票办理了质押登记。合约到期后，对方违约，未履行还款义务。广州证券遂申请强制执行公证债权文书。

3.申请执行内容

被执行人广州瑞丰集团股份有限公司清偿交易本金32，999.00万元。清偿暂计算至2019年4月15日（最终应计算至实际履行之日止）的欠款利息1，656.52万元及违约金2，876.13万元。支付申请执行人垫付的质押费等其他费用，合计37，608.24万元。对质押股票处置款项优先受偿。

4.进展

2019年5月6日，广州证券向广州市公证处申请出具具有强制执行效力的执行证书，2019年5月17日，广州证券取得强制执行公证文书。2019年8月5日，广州证券向法院递交公证债权文书强制执行立案材料。截至披露日，法院尚未执行。

二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项