监管扼喉 BitMex遇险

8月1日，疑似因CFTC调查事件失联数周的BitMEX CEO 亚瑟· 海耶斯 (Arthur Hayes) 突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见”。

海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。

事实上，自7月19日以来，外媒彭博社便多次报道了BitMex接受CFTC（商品期货交易委员会）调查的消息。调查的核心点在于，BitMex是否违法向美国用户提供交易服务，及大规模洗钱行为。

文章指出，BitMex被查已有数月之久。

7月28日，事件进一步发酵。据另一家外媒Bitcoinist报道，BitMex交易量大幅下跌，冷钱包出现大量提币行为，疑似平台高管跑路。

遇险前，BitMex对美国市场一直小心翼翼，平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。

但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。有业内人士认为，BitMex此次想从监管中脱身或许并不容易。

BitMex无合规资质

此次BitMex遇险，与它长期以来未获合规资质不无关系。

今年以来，美国针对Facebook发币、Tether等加密货币的听证会一场接一场，政府加大对数字资产领域的监管局面已渐明朗。

在此局面下，各大交易所纷纷就美国的监管做出回应，币安在一个月前发布公告称，“不向任何美国人提供服务”。另外，美国老牌交易所Bittrex和Poloniex 分别在今年3月、5月陆续下线一批Token，下架的原因官方称是为了应对可能存在的合规风险，或将继续下线部分币种。

由此看来，近几个月美国政府监管层并非喊个“整顿”口号那么简单，而是采取了全面的制约和惩处措施，不打算给这些“不听话”的交易平台留任何商量的余地。

美国三大金融监管机构职责

如今美国监管层针对区块链数字资产行业，已初步形成FinCEN(金融犯罪执法局) 、SEC（美国证监会）、CFTC（商品期货交易委员会）联合监管局面。作为知名的主流交易平台，BitMex和币安无疑都在调查名单里。

FinCEN(金融犯罪执法局) 是美国财政部下设机构，其于2013年3月18日发布了《Application of FinCEN’s Regualations to Persons Administering, Exchanging, or Using Virtual Currencies》，该指南从联邦政府层面要求涉及数字货币服务业务的企业必须完成“货币服务业务”(Money Services Business ，简称MSB)注册，并履行相应的合规职责。注册企业最主要的职责为设立反洗钱程序和汇报系统。

值得一提的是，BitMex并未在FinCEN MSB的这份注册名单中。

SEC（美国证监会）则从2017年对ICO项目DAO的调查开始，打击具有证券性质的数字资产的发行及交易行为。SEC曾在声明中强调，“如果一个交易平台要提供被认定为具有证券性质的加密数字资产的交易服务，这个平台必须在SEC完成注册，获得证券交易平台牌照。

总部在香港的BitMex并没有获得牌照，不过，BitMex 向美国市场用户提供的合约产品仅有BTC、ETH等少量交易品种，目前尚未被严格界定为“具有证券属性”， BitMex目前并不在SEC的重点管辖范围之内。

CFTC（商品期货交易委员会）原本负责传统期货等衍生品市场的牌照发放和监管，但从今年2月19日开始，SEC与CFTC联合发声，表示将考虑合作监管加密货币市场，其中CFTC则重点监管具有期货交易属性的交易平台。

在美国法案中，BTC被定义为大宗商品，商品期货归属在CFTC的管辖权内。另外，在今年4月2日，美国国会议员Darren Soto和Ted Budd提交了两项立法补充，旨在避免虚拟货币的价格操纵，要求美国商品期货交易委员会( CFCT )就如何采取正确措施防止虚拟货币领域价格操纵提出建议。

自此，CFCT 新增加了一项监管职能，即美国市场内数字资产的价格操纵和欺诈性行为。BitMex 向美国用户提供大规模的合约交易服务，并且最高杠杆达到100倍，而平台并未获取任何商品期货交易以及清算服务的许可，故而此次被CFTC调查自然在情理之中。

资金出逃导致交易量下滑

美国监管机构的调查，带来的结果是交易量下滑，资金出逃。自从7月19日彭博社发布BitMex被CFTC调查的消息以来，BitMex官网用户量和用户访问量持续下跌，其中，用户访问量较上月下降11.57%。

BitMex用户访问量下滑严重

用户访问量的下滑，直接引起BitMex交易量近两周以来连续下跌,自7月10日以来，BitMex的交易量从70亿美金下降到20多亿美金。