2019-07-18 13:10 来源:融100 编辑:融仔
基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年七月十八日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年七月十八日
1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同约定,于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
2 基金产品概况
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰睿吉A:
2、国泰睿吉C:
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年4月22日至2019年6月30日)
1.国泰睿吉A:
注:本基金的合同生效日为2015年4月22日,本基金在6个月建仓结束时,各项资产配置比例符合合同约定。
2.国泰睿吉C:
注:本基金的合同生效日为2015年4月22日,本基金在6个月建仓结束时,各项资产配置比例符合合同约定。
4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年二季度,市场经历了较大幅度下跌,同时风格差异较大。最终上证指数下跌3.62%,深证成指下跌7.35%,创业板指下跌10.75%,食品饮料、金融、采掘等板块相对优势明显。从行业来看,食品饮料、金融服务有正收益,其他板块均有不同程度的下跌,跌幅较大的板块有家居、文化传媒等,部分股票跌幅较大。
二季度中美贸易战再次升温至技术封锁,预期恶化;国内宏观经济数据稳中有降,同时包商事件引发资金担忧。两者叠加,导致市场整体下跌明显。
本基金以绝对收益策略为主,二季度较为及时的调整了股票仓位、结构,并积极准备参与科创板新股投资。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
国泰睿吉A类在2019年第二季度的净值增长率为-1.72%,同期业绩比较基准收益率为-0.11%。
国泰睿吉C类在2019年第二季度的净值增长率为-1.85%,同期业绩比较基准收益率为-0.11%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
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