三大违规问题被点名，又有期货公司接罚单！涉及部分资管计划，被责令整改不得新增业务

7月11日，陕西证监局发布处罚通知，披露了迈科期货股份有限公司在资管业务方面存在的多项问题，并宣布对其采取责令改正措施的决定。在完成整改并被验收前，迈科期货不得新增资管业务。

三大违规问题被点名

在处罚公告中，迈科期货资管业务的三项违规问题被监管部门点名：

一、未能遵守审慎经营规则。制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险；业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条有关规定。

二、资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标，合规风控部门未对资管部门债券交易情况进行跟踪监测；资管业务投资者适当性制度未及时修订，资产管理产品的风险评价不完善；未建立交易对手备选库的遴选机制，未对债券交易对手实施交易额度管理，不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十八条、第六十条、六十一条的相关规定。

三、部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件;部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务；2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元人民币，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十四条、第四十六条规定，以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第六条规定。

整改完成前不得新增资管业务

陕西证监局表示，上述问题反映出迈科期货资管业务内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。按照《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，现责令公司改正。

陕西证监局要求迈科期货应当逐项对照整改，按照内部制度追究责任，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经核查验收前，不得新增资管业务，资管计划不得新增投资者和募集规模，存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

迈科期货总部位于陕西省西安市，公司前身为陕西五矿期货经纪有限公司，成立于1993年12月20日。2003年10月23日，公司发生股权变更并同时将名称改为“迈科期货经纪有限公司”。

变更之后，西安迈科金属国际集团有限公司持有公司60%股权，陕西蓝海风科技股份有限公司持有公司35%的股权，陕西五金矿产国际贸易股份有限公司持有公司5%股权。

2007年10月27日，迈科期货进行了一轮增资，西安迈科金属国际集团有限公司的持股比例进一步提升至75%。不久之后，迈科期货的经营范围从国内商品期货代理变更为商品期货经纪、金融期货经纪。2013年9月27日，迈科期货再迎增资，股权结构同时发生重大调整，股东名单中增加西安投资控股有限公司，持股比例为27.01%。变更完成后，西安迈科金属的持股比例下降至61.93%，但仍具有控股地位。

2014年5月21日，迈科期货获得证监会批复，取得资产管理业务资格。2017年6月至11月期间，迈科期货进行了三次股权变更，控股股东西安迈科金属国际集团有限公司的持股比例，逐步下降至56.16%。

期货资管发展任重道远

期货资管在国内资管行业里规模占比很小。中国基金业协会数据显示，截至2019年3月31日，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约51.40万亿元，其中，公募基金管理机构管理的公募基金规模13.94万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模11.02万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模13.27万亿元，期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约1187亿元，私募基金管理机构资产管理规模13.24万亿元。