三年6张罚单 大通期货连续两年诚信评估未满分

10月29日，中国期货业协会发布2018年期货公司诚信评估结果，其中101家期货公司获得满分，48家期货公司被扣分。据悉，被采取监管措施、受到行政处罚、受到协会处理是期货公司诚信评估被扣分的直接原因。被扣分的公司中包括国投安信期货、格林大华期货、一德期货、弘业期货和大通期货等多家公司。其中又以大通期货尤为突出，在2018年全年被监管部门处理共四次。

18年被处罚四次 连续两年诚信评估未满分

据了解，大通期货经纪有限公司成立于1994年5月，为黑龙江省第一家期货公司，注册资本金1.12亿，在最新的2019期货公司分类评级中被评为D级。目前公司主营业务为期货经纪业务。其股权结构为：哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司（70%）、哈尔滨工大集团股份有限公司（26%）、哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公司（4%）。公司现任董事长为徐艳华，总经理为张鹏。

通过中国证监会黑龙江监管局网站可以得知，在过去的2018年，大通期货因各项违规被开出四张罚单，而这也是导致大通期货在本次评估中未能满分的主要原因。

2018年6月，黑龙江证监局监管措施决定书（2018）10号显示，大通期货因未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，并对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规被黑龙江证监局责令改正。

2018年8月7日，黑龙江证监局监管措施决定书（2018）4号显示，大通期货因违规向工大集团及工大风投出借5500万，时任公司董事长、总经理、副总经理等6名责任人及大通期货被罚没81万。

2018年9月25日，黑龙江证监局对大通期货连开两张罚单：监管措施决定书（2018）20号、21号。大通期货的2018年可谓是罚单累累。

（中期协《期货公司2018年诚信评估未满分公司名单》截图）

同时通过中国期货业协会公开资料可以得知，在期货公司2017年诚信评估中，大通期货也因身负罚单未能满分，至今已连续两年未能满分。

19年资管业务6项违规 诚信评估或依旧不能满分

业内人士表示，近年来期货公司资产管理、风险管理公司等创新业务发展迅速，部分期货公司合规经营意识有所放松。而监管部门也不断加大对中介机构违规的处罚力度，以此督促中介机构依法合规经营，目前严监管、重处罚已经成为一种常态。

照此形势来看，大通期货在明年的2019诚信评估中或依旧不能满分。

今年7月16日，大通期货因资产管理子公司整改验收未通过，且在资管业务运作过程中，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，误导投资者，内控管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，信息披露不完整等违规事实等六项违规被黑龙江证监局采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施。这已经是大通期货连续两年以来资管业务的第二次处罚。

据了解，在本次处罚前，大通期货主营业务为经纪业务以及资管业务。而资管业务被暂停一年后，大通期货的营收来源仅余单一的经纪业务，发展前景或堪忧。