2019-07-12 04:58 来源:融100 编辑:融仔
7月10日晚,一则证券研究所问责通报在券业朋友圈传播开来,因在微信群发表不当言论,通信行业首席程成被通报批评,并扣发一个季度绩效 奖金 。 中国记者从 国信证券 证实了该网
7月10日晚,一则证券研究所问责通报在券业朋友圈传播开来,因在微信群发表不当言论,通信行业首席程成被通报批评,并扣发一个季度绩效奖金。
中国记者从国信证券证实了该网传文件的真实性。近年来,随着使用互联网工具向客户提供研究服务的做法在券业日趋普遍,相关管理难度和风险也不断增加,不仅监管机构不断严格监管处罚措施,证券公司也频频出招,不断加强对分析师的管理,建立相应的内部管控机制防范风险。
研究所当天火速问责
事情的导火索来自一位财经大V在社交媒体上的爆料。根据网传截图,一位名为“程成”的研究员在7月10日上午11点左右,对科创板发表评论称:“满场子都是镰刀,没有韭菜。”另外一则网传聊天记录则显示,程成建议“(科创板是)股权大佬的天下,普通人不要玩。”
7月10日当天,这两张截图在行业内引起热议。到了7月11日早晨,一则落款为7月10日事发当天、署名国信证券经济研究所的文件也在网络传播开来,该文件认为程成在微信群的上述不当言论“违背了上级主管部门的精神,违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定,给研究所造成了严重的负面影响”。研究所也对当事人进行了严肃批评,决定给予其“全所通报批评、扣发一个季度绩效奖金的问责处理”。
券商中国记者从国信证券证实了该网传文件的真实性,网传截图中的“程成”正是国信证券经济研究所通信小组负责人、通信行业首席分析师程成。
数据显示,程成为天津大学工程学士、中科院通信工程硕士。其研究方向为国防军工,曾参与国家通信/小卫星工程重点课题研究。2010年加入华宝证券,主要研究方向为通信和移动互联网。2013年7月起加盟国信证券,2013年获新财富最佳分析师通信行业第4名,2014年、2015年获新财富最佳分析师通信行业第2名。
程成团队最新观点:5G浪潮已至
6月24日,国信通信程成团队在公众号“国信通讯”上发表《通信行业2019年下半年投资策略》,判断5G浪潮已至。研报认为,上半年通信行业经历了4G扩容、5G牌照超预期发放,景气度持续高涨,资本开支面临拐点往上,但也由于美国对华为无正当理由的限制,让板块承压。
程成团队预计,相比之前的主题情绪等因素,下半年订单和将是选择好标的的首要条件,同时国产供应链有望实现崛起,设备端建议关注主设备、射频滤波器、光器件等领域,应用层将百花齐放,建议关注物联网、IDC、云通信等领域。
网络传播成证券研究监管重点
此前在2018年12月14日,监管层曾向证券公司下发了一份《机构监管情况通报》,将G证券公司某证券分析师团队撰写了四篇点评文章,在未经公司审核的情况下,私自将研报散发在数个微信群的行为,作为案例通报刊发,并提出相应的监管要求。
通告显示,上述文章涉及具体个股的、估值及投资评级,相关数据在前期证券公司发布的对四家公司的研报的基础上,根据半年报进行了更新和微调;分析师使用的有道云系统账户、微信群未在公司报备;文章内容未经公司质量审核和合规审查;发布行为未在公司内部系统留痕;文章板式、格式、数据质量等均不符合标准。
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