绿庭投资信披2宗违法 美籍前董事长俞乃奋等2人遭罚

中国经济网北京9月19日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪〔2019〕4号)显示，经查明，上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称“绿庭投资”，600695.SH)存在以下违法事实：

一、未及时披露对外借款事项

绿庭投资下属全资子公司GreenCourt Capital Inc(以下简称“GC Capital Inc”)于2015年6月5日认购FourPoints,LLC(以下简称“FourPoints”)发行的借款票据1294.74万美元，折合人民币为7921.36万元，占公司最近一期经审计净资产的15.60%；于2015年12月15日认购504.07万美元，折合人民币3254.22万元，两次交易共计人民币1.12亿元，占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对前述借款事项，绿庭投资未及时披露。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号，以下简称《信披管理办法》)第三十条第二款第三项、第三十三条第一款及《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订，以下简称《上市规则》)第7.7条、第9.2条、第9.10条的规定，绿庭投资应及时披露GC Capital Inc对FourPoints的前述借款事项，绿庭投资未及时披露的行为，违反《证券法》第六十七条第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

二、未及时披露投资进展情况

2015年7月22日，绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资1500万美元(折合人民币9175.2万元，占公司最近一期经审计净资产的18.06%)参与投资设立W-G Capital Fund LP(以下简称W-G基金)。次日，绿庭投资公告了该投资事项。

2016年1月1日，GC Capital Inc与其下属全资子公司GreenCourt Investors LLC(以下简称GC Investors LLC)签署协议，将其两次向FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日，FourPoints与相关当事人签署协议，将其向GC Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金，并将其中1500万美元(折合人民币9740.4万元，占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GC Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资未及时披露。

根据《信披管理办法》第三十二条的规定，绿庭投资应及时披露公司于2015年7月23日披露的投资W-G基金事项于2016年1月1日的进展情况，绿庭投资未及时披露的行为，违反《证券法》第六十七条第二款第十二项的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海监管局决定：对绿庭投资给予警告，并处以三十万元的罚款。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪〔2019〕5号)显示，对绿庭投资的上述违法行为，当事人俞乃奋作为绿庭投资时任董事长，是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人，全程主导了项目谈判和运作的过程，对交易事项完全知悉，为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海监管局决定：对俞乃奋给予警告，并处以三万元的罚款。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪〔2019〕6号)显示，对绿庭投资的上述违法行为，李冬青作为绿庭投资时任董事会秘书，对绿庭投资的信息披露事务具有组织和协调职责，知悉案涉借款和投资进展事项，未勤勉尽责，为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海监管局决定：对李冬青给予警告，并处以三万元的罚款。

据中国经济网记者查询发现，上海绿庭投资控股集团股份有限公司为A、B股上市公司。公司创建于1985年，于1993年11月22日改制成为上市公司。主要产品包括股权投资、债权投资、夹层投资等。律师事务所是上海市诚至信律师事务所，会计师事务所是中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)。

当事人俞乃奋曾于2007年1月10日至2013年2月22日和2014年4月25日至2015年6月18日2端时间内担任绿庭投资总裁，曾于2007年5月23日至2018年3月6日连任4届董事长和公司董事。自2018年3月7日起，任公司荣誉董事长一职。俞乃奋未直接持有绿庭投资股票。其个人履历如下：

俞乃奋，女，1965年3月出生，美国国籍，毕业于复旦大学，经济学硕士。现任本公司荣誉董事长，绿洲投资集团有限公司董事长，绿庭(香港)有限公司董事长，绿庭置业有限公司董事长，上海绿庭科创生态科技有限公司董事长，复旦大学经济学院特聘教授等。