海尔生物过会：科创板获批第39家 国泰君安过3家

　　昨日下午，科创板上市委2019年第17次审议会议召开，审议结果显示，同意青岛海尔生物医疗股份有限公司(以下简称“海尔生物”)首发上市。这是今年科创板过会的第39家企业。

　　海尔生物的保荐机构是证券股份有限公司，保荐代表人是魏鹏、韩志达。这是国泰君安今年第3单单独保荐过会的科创板项目。6月19日，国泰君安保荐的杭州安恒信息技术股份有限公司过会。6月28日，保荐的晶晨半导体(上海)股份有限公司过会。此外，6月19日，国泰君安和华菁证券联合保荐的上海微创科技股份有限公司过会。

　　海尔生物主要为生物样本库、药品及试剂安全、血液安全、疫苗安全等场景提供低温存储解决方案；进而率先进行物联网技术融合创新，致力于围绕以上场景痛点提供物联网生物科技综合解决方案。

　　海尔生物拟在上交所科创板上市。拟发行股份不超过7926.79万股，拟募集资金净额10亿元，投资于以下3个项目：“海尔生物医疗产业化项目”、“产品及技术研发投入”、“销售网络建设”。

　　审核意见

　　1。请发行人补充披露在物联网技术集成创新方面率先进行研发创新，技术水平行业领先的依据。

　　2。请发行人补充披露：(1)发行人及关联方通过重合供应商采购金额及占比情况，主要产品价格、货款结算等主要条款比对情况。(2)发行人为避免通过重合供应商关联方利益输送建立内部控制的有效性。

　　上市委会议提出问询的主要问题

　　1。根据申请文件，发行人 2018 年其他流动资产包括结构性存款 87,053.51 万元、产品 36,842.64万元、委托贷款15,000.00 万元。 2019 年 1月，公司与睿银盛嘉签署合同约定由公司向睿银盛嘉转让上述委托贷款。请保荐代表人就下述事项发表核查意见：(1)上述委托贷款借款人的情况及与发行人、发行人关联方及发行人主要客户的关系，上述委托贷款的筹划过程，如该贷款合同继续履行是否存在履约风险，睿银盛嘉受让该资产商业合理性，是否有其他附带条件或有其他利益安排，是否可撤销或无效。(2)上述结构性存款、理财产品、委托贷款所涉资金是否流向发行人客户或供应商。

　　2。王某 2015 年 1 月起在发行人处任职并主管财务工作，自2018 年 7 月至2019 年 1 月担任发行人首席财务官， 2019 年 1月离职；发行人资本运作经理夏某同期离职；离职后二人与公司签署了顾问协议。请保荐代表人就下述事项发表核查意见：上述二人离职原因、与发行人是否存在重大争议、是否认可本次发行上市与其原工作职责有关的主要信息披露、发行人在二人离职后与其签订顾问协议的原因。

　　3。请发行人代表结合发行人与关联方生产、技术情况说明：(1)发行人以医疗器械行业和白色作为与实际控制人不存在同业竞争主要理由和依据，行业划分是否限制了发行人未来跨行业发展。(2)发行人与实际控制人及其控制企业之间是否存在潜在同业竞争，是否会导致发行人与竞争方之间或者单方让渡商业机会情形，对发行人未来发展潜在影响。请保荐代表人明确发表核查意见。