监管要求各主承销商做好网下投资者核查工作

　　券商中国记者今天获悉，就在23日监管对29家违规申购私募出具罚单的同时，也对各主承销下发文件，要求严格落实科创板首次公开发行股票网下投资和核查责任。

　　据该通知，监管对各主承销商明确四大要求：

　　其一，做好网下投资者核查，拒绝或剔除不符合条件投资者的报价；

　　其二，应对网下询价的配售对象拟申购金额是否超过总资产或资金规模进行核查；

　　其三，超额申购的配售对象，将按规定采取自律措施；

　　第四，对于后续未落实核查责任的主承销商，也将采取自律措施。

　　事实上，在科创板发行工作中，已有大量网下投资者因未提交相关资格核查文件或属于禁止配售的关联方而被剔除。券商中国记者根据25家科创板上市企业上市发行公告不完全统计，仅有方邦股份称“不存在无效报价情形”，其余公司均识别出大量无效配售对象，合计数量超过800个。

　　监管要求各主承销商做好网下投资者核查工作

　　23日，证券业协会对各主承销商下发文件，《关于严格落实科创板首次公开发行股票网下投资者核查责任的通知》。

　　文件中表示，近日，协会发现部分私募基金在参与科创板新股网下询价中超资金规模申购并获配，相关主承销商存在核查工作不到位的问题。

　　为维护科创板新股发行秩序，证券业协会对各主承销商明确几大要求：

　　一是，主承销商应勤勉尽责，在发行公告中预先披露网下投资者具体条件及要求，并做好网下投资者核查工作，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。确保不向相关法律法规、监管规定禁止的对象配售股票。

　　二是，主承销商应对参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额是否超过总资产或资金规模进行实质核查。其中，对于公募基金、基金专户、资产管理计划、私募基金等产品，应以询价首日前第五个工作日的产品总资产为准；对于自营投资账户，应以公司出具的自营账户资金规模说明为准。

　　三是，对于在首批科创板项目中出现拟申购金额超过资金规模的配售对象，协会依据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定采取自律措施。相关配售对象超额获配的股票，由主承销商与投资者按照自愿原则协商处理，超额获赔股票的处置收益予以公益捐赠。

　　四是，对于后续未落实核查责任的主承销商，协会将视情形按照有关规则采取自律措施。

　　此前29家私募因超额配售被罚

　　22日科创板开市大涨，参与网下配售的私募基金也大赚一笔。据当天了解到的情况，多家私募和公募打新基金均获利了结。

　　不过在23日，监管就对违规申购科创板的私募基金，集体下达重罚举措。当晚，证券业协会发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。

　　有私募人士24日向券商中国记者透露，他们的手里超配股份在科创板开板前就已提前冻结，被查处之后就已经办理了过户手续，超配股份将按照申购价过户给主承销商，由主承销商在二级市场卖出，超配股份的收益将全部捐赠给公益机构。

　　根据已公布的网下配售结果，共有56家私募参与科创板的申购，涉及290只左右的产品。即差不多一半的私募和产品进行了超额申购。

　　为何会出现大规模的基金超额申购现象呢？根据科创板打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，所以不少私募，为了获得更多的配额、提高中签率，申购金额大大超过自己实际资产规模。

　　“只要你中签以后，账户里有这么多钱打款，就不容易被发现并处罚。”沪上一家大型私募负责人告诉记者，部分违规超额申购的私募都抱着这样的心理。

　　券商中国记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业，除了安集科技外，24家均出现了私募基金超配现象，共超配了5863.53万股。22日，科创板开市大涨，参与网下打新的机构收益颇丰。上述超配股份将按照申购价过户给券商，过户金额合计4.11亿。