29家私募科创板打新违规被拉黑：超配股全没收 最长限1年

　　科创板开板第二天，针对部分私募机构在科创板中超额申购行为的惩处措施就已落地。

　　7月23日，中国证券业协会(下称中证协)公布首次公开发行股票配售对象限制名单(2019年第2号)，多家配售投资机构因存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的情形，被列入新股配售限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

　　据中证协公布的附件显示，共有29家私募机构、涉及139只产品被列入限制名单，其中不乏林园投资、九章资产、伯通投资、混沌道然投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品；上海迎水投资也有18只产品在列。

　　其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。限制一年的产品中，涉及林园投资的产品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章资产，有19只产品被限制一年；深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。

　　据中国报道，记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业，24家均出现了私募超配现象，共超配了5863.53万股，市值合计4.11亿。

　　有消息称，监管层对这些私募开出罚单，将没收全部超份，收益将捐赠给公益机构。接近证券业协会向澎湃新闻记者证实了这一说法。

　　《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条明确规定，网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在：未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

　　中国基金业协会随后发布公告称，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

　　中国证券投资基金业协会还表示，部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。

　　“我们确实对一只科创板股票超规模申购了，但因为我们偏谨慎，报价比较低，所以其实并没有中签。”其中一家被罚私募内部人士对澎湃新闻记者表示。

　　另一家被罚私募负责人称，旗下有两只产品涉及，金额不大，但内部已开会检讨总结，深刻吸取教训，以杜绝此类事件再次发生。

　　一位私募人士对澎湃新闻介绍，其实违规超规模申购并不是新鲜事。根据科创板打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，进而采取超额申购策略。

　　该私募人士表示，一般来说，网下申购需要提供能够证明净资产的资料，并根据基金的净资产来确认网下申购的额度。但由于这些证明资料通常都是由私募管理人直接提供，承销商很难对净资产的真实性做实质性审核，导致一些私募管理人出现了虚报基金产品净资产的问题。

　　中国证券投资基金业协会7月22日发布的信息显示，经初步统计，首批25家科创板企业中，共23家企业得到了私募基金投资，占比达92.0%。私募基金在投产品共231只，为23家科创企业提供资本金约128亿元。