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广东雄资投资两宗违规被责令改正 合规风控负责

2019-11-04 17:34 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

广东证监局近日发布了关于对广东雄资 投资 股份有限 公司 (简称广东雄资投资)采取责令改正措施的决定。经查,广东雄资投资存在以下问题:1。公司合规风控负责人梁维耀和高级管

  广东证监局近日发布了关于对广东雄资投资股份有限公司(简称广东雄资投资)采取责令改正措施的决定。经查,广东雄资投资存在以下问题:1。公司合规风控负责人梁维耀和高级管理人员彭军不具备从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国基金法》第九条的规定;2。公司高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广东雄资投资采取责令改正的行政监管措施。

  《中华人民共和国证券投资基金法》第九条规定:基金管理人基金托管人管理、运用基金财产基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

  基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

  私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

 

(原标题:广东雄资投资两宗违规被责令改正 合规风控负责人无从业资格)

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