当前位置:主页 > 基金 >

5家基金公司试水投顾业务 试点机构需符合分散投

2019-10-26 17:51 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

近日,部分等机构表示,自证监会收到了《关于做好公开募集投资顾问业务试点工作的通知》(下文简称《通知》)。 《通知》内容,包括了明确的准入标准,对试点机构从事业务的要

  近日,部分等机构表示,自证监会收到了《关于做好公开募集投资顾问业务试点工作的通知》(下文简称《通知》)。

  《通知》内容,包括了明确的准入标准,对试点机构从事业务的要求。

  据了解,首批试水的基金公司为5家,分别是嘉实、华夏、中欧、南方和易方达。《通知》指出,基金投资顾问业务,按照“试点先行、稳步推开”的步骤实施。部分参与此次试点的基金公司内部人士表示,基金投顾业务试点资格的正式获批会为财富管理行业带来深刻改变,未来发展潜力巨大。

  从事基金投顾,应当符合六项条件

  《通知》规定,从事基金投资顾问业务的机构,须满足以下几个条件:

  前三项条件主要针对基金公司和证券公司。

  第一,要具有资产管理、等业务资格;第二,有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非保有量不低于100亿元。第三,合规记录良好。

  后三项则主要针对投顾子公司。

  第四,具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员,以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;第五,业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利于冲突和防控各类风险;第六,支持业务开展的其他必要条件。

  此外《通知》规定,符合前款前三项条件且客户达到1亿人的机构,可设立子公司开展基金投顾业务试点,该子公司当符合第三项后的条件。

  规定分散投资,不得建议解构复杂的基金

  值得注意的是,《通知》要求公募基金分散投资。

  相关要求有:管理型基金投资顾问服务的单个客户持有指数基金、外的单只基金的市值,不得高于客户账户资产净值的20%;单一基金投资组合策略下所有客户持有单只基金的份额综合不得超过该基金总份额的20%,持有知数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%。

  此外,分散要求还规定,不得向客户建议解构复杂的基金,包括场内份额和监管部门认定的其他基金。建议客户投资封闭运作基金、定开基金,应制定专门的风险管理制度等。

  基金公司:财富管理行业带来深刻变革

  部分参与此次试点的基金公司内部人士表示,基金投顾业务试点资格的正式获批会为财富管理行业带来深刻改变,未来发展潜力巨大。

  华夏财富总经理张晖表示,为了基金投顾业务的推出,华夏财富已经进行了三年的准备,基金投顾业务正式推出后,每一个签约客户都将会获得一个专属的投顾账户,由公司的资产配置团队为客户提供7*24小时的专业投资决策,跟踪市场风格变化,对基金组合的成分基金进行及时调整和把关。基金投顾业务试点资格的正式获批会为财富管理行业带来深刻改变,未来发展潜力巨大。

  对记者表示,南方基金通过与第三方销售机构天天基金合作,实现客户通过南方基金平台委托资金全市场配置。

  南方将推出管理型基金投顾业务,并通过与第三方销售机构天天基金开展合作,实现配置全市场公募基金产品,此举在业内还没有先例。南方基金将为客户开立专属投顾账户并定制投顾策略,根据该选定策略代为进行全市场基金产品筛选和配置,并持续跟踪市场以及策略执行情况管理客户投顾账户。


(原标题:5家基金公司试水投顾业务,试点机构需符合分散投资要求)

2020年上海集成电路产业产值目标2000亿元有望实现 简讯:8月7日河北省苏氨酸报价保持平稳 12 年“益民红利成长”亏损最多 瓜伊多政府估计600亿美元能重建委内瑞拉 日本出口“10连跌”韩国出口将“11连跌”!对华 【资讯汇总】10月17日盘中重要资讯汇总 准确把握 刚刚获得稳定工作想做一些理财,都需要注意什 两市缩量反弹 天味食品、健友股份等10只个股盘 中国黄金ETF的国际坐标 美股持续上扬道指、标普续创历史新高优信飙涨 瑞银资管推出旗下首支境内多元资产私募基金产 投资收益,不是只有“买”和“卖” 劣汰才能优胜 兼论退市机制的重要性! 9月份PE/VC行业涉及投资案例数共319起 陈奕辉辞任港银控股(08162.HK)执行董事 A股11月开门红沪指涨近1% 看机构解读最新后市机 重新审视保险生态:中介亟待成本重构,产业集 国城矿业8月7日快速上涨 国家先进制造产业投资基金二期成立,募集规模 区块链概念股再掀涨停潮 科技主题基金投资机会 国盛策略:周期与科技股成为基金加仓主线 招商基金迎来新董事长,会否带来新酒新皮囊? 京天利7月17日盘中涨停 李嘉诚抛售2千亿中国物业,却建立起一个隐形帝 社保基金三季度新进增持42只个股 偏爱化工与医 把握央企创新机遇 广发央企创新驱动ETF联接发行 华宝基金深耕科技投资收奇效,科技ETF规模逼近 高管缺位“一拖多”藏短板 鑫元基金主打“固收 黄金急涨后怎么走?首席策略师:更可能上行 最 7月11日吉峰科技(300022)董事、高管王新明减持35 我国自主研发的北斗快速辅助定位系统用户规模 百瑞赢收评:资金分流,技术面走坏,轻仓前行 他是华尔街教父,巴菲特、约翰·博格等大师皆是 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券 海信家电三季度业绩下滑,邱国鹭重仓后董事长 编程猫获C轮4亿元融资 将筹划科创板上市工作 中金公司:三季度公募基金重仓了哪些板块? 什么是沪深300指数基金? 2020劳务报酬个税计算公式是怎样的?劳务报酬个 这家公司火了!奥巴马站台 三季度机构调仓换股路径浮现:私募偏好食品饮 宜都市携手金融机构为经济高质量发展注入“新 盈科资本与恒丰银行战略合作共建3支百亿基金 卡津斯不动产2019财年三季报(累计)归母净利润3 国内首个退出指引出台,私募基金良性退出可期 看中低估值优势,公募三季度加仓港股 寻因生物获德联资本数千万元Pre 富坤创投、龙元建投等机构被中基协注销私募管 黄金涨势过度?机构:激进跌破这一水平 或下探 美尚生态7月16日快速上涨 洲际油气:连续4日融资净偿还累计3461.14万元( 区块链概念腾飞!科技股掀涨停潮 基金看好新一 天津市强调积极探索扎实推进居家养老服务试点 理财市场生变:货基七日年化跌至2.33% 短债基金 简理财“拾年宝”一周年成绩斐然 升级简熠深耕 柳传志不再担任联想(天津)法定代表人 名下多 瑞达基金获准设立 期货系公募再添新军 国内黄磷市场价格暴涨(7.3-7.19) 皮阿诺9月12日盘中涨幅达5% 公募基金3季报持仓医药股分析:资金持续抱团龙 重大利好!证监会权威发声,A股中长期资金来啦 外资积极布局 两机构申请QFII资格 超华科技7月19日快速上涨 百强对冲基金持续超额回报:Alphadel Capital预收益 洪磊:截至9月底私募股权和创投基金管理的资产 碳元科技9月12日快速回调 钱潮涌动 绩优基金限购成常态 定投基金值得买吗?怎么买呢? 广州万隆:多头打开突破口 两大策略急速应对! 十年砥砺 宝盈旗下绩优基金回报超100% 9月24日广东省工业亚麻酸报价维持稳定 百威亚太700亿募资搁浅 母公司千亿美元债务压力 李嘉诚基金捐2亿 乐视网巨额亏损成无底洞,4大基金被套28万股民 世茂房地产中期业绩有望优于同业 核心资产逻辑持续 银行板块投资价值显著 广州万隆:机构抱团票突然出现大跌 三大因素致 金融牌照还值钱吗? 华安基金倪斌:预计全球原油供需仍将维持紧平 区块链概念一日游,农业主题基金又燃起来了! 长城基金杨建华:践行价值投资 偏爱“核心资产 ​万科25亿住房租赁债券票面利率定为3.55% 基金周评:基金近八成上涨 银行主题分级B整体涨 最新QFII增持股曝光 这些股票筹码大幅集中!QF 前海开源基金杨德龙:3000点之下属于A股历史大底 助推深圳科技企业发展首只聚焦深圳科创的指数 房地产不再作为短期刺激经济手段 下半年房价大 7个月涨了近250%后科力尔连砸5个跌停,股东户数 10月22日早盘资讯汇总:近8000亿养老金已到账运营 物流投资尚处“半山腰”迎资本运作黄金十年 如 上证科创板50成份指数即将发布 【FOF组合推荐】上周规模低估FOF组合表现优异 关于嘉实消费精选股票型证券投资基金2019年7月 微信零钱明细怎么删除?微信零钱账单明细删除 公募行业大变革!基金注册改革提速,排队周期 基金日报丨总规模近200亿,养老目标基金最高年 证监会召开私募股权和创投基金座谈会:逐步出 IMF官员建议利用财政政策应对全球经济同步放缓 以色列YOZMA基金计划布局中国 龙虎榜解读(08-01):好太太跌停,沪股通1004万元抄