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中邮、万联证券被罚 券商股票质押监管升级

2019-10-22 17:01 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

4.54万亿元,这是2019年8月底A股涉及股票总市值,相较于2018年最高的6万亿元已经有所下降。尽管如此,股票质押作为证监会今年进行风险处置重点领域的首要任务,仍受到监管的密切

  4.54万亿元,这是2019年8月底A股涉及股票总市值,相较于2018年最高的6万亿元已经有所下降。尽管如此,股票质押作为证监会今年进行风险处置重点领域的首要任务,仍受到监管的密切关注。

  近期,陕西证监局下发整改函,指出中邮证券的股票质押、资管等业务存在违规情形,并要求中邮证券在1个月内完成整改。中邮证券此次出现内控问题的股票质押和资管业务,是其2019年上半年增长幅度最快的两大业务,其中股票质押利息在上半年的收入为6424万元,同比增长130.66%。但同期全国92家的股票质押利息收入同比下滑21.52%。

  “公司股票质押业务起步时间比较晚,规模本身基数小,现在来看,总体风险是可控的。”9月5日,中邮证券董事会秘书李小振在接受《中国经营报》记者采访时表示,公司已经按照监管的要求进行积极整改。

  值得关注的是,近期证监会机构部下发监管情况通报,对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,要求存在问题的公司进行整改。下一步,证监会机构部还将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,存在问题将依法从严处理。

  制度不完善,尽调有缺陷

  陕西证监局在责令整改措施通知中提到,中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件流通股票质押分别设定了折算率上限,但没有针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,制度不完善。

  另外,中邮证券也没有跟踪了解划入客户其他账户后的融资具体投向及用途,同时相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》也没有显示所做的跟踪和核查工作具体情况。

  除了股票质押业务之外,中邮证券在资管部门的债券交易审批未建立分级授权相关制度,资管业务尽职调查不充分,部分资管计划没有对现金流量、偿债能力等指标进行分析。

  “陕西证监局在正式发整改函之前,已经和公司就相关问题进行了沟通。”李小振告诉记者,公司在接到陕西证监局的通知后,就立即按照监管的要求进行了股票质押等业务的整改,下一步将继续对相关的内控以及合规工作进行完善。

  而中邮证券此次出现内控问题的股票质押和资管业务,是其2019年上半年增长幅度最快的两大业务。

  中邮证券在股票质押业务的同比增幅,在全国131家中排名第四。增幅前3家分别为开源证券、中航证券和华宝证券,都是小型券商。而2019年上半年,92家券商股票质押利息收入为189.59亿元,同比下滑21.52%。

  李小振认为,中邮证券在股票质押业务上的快速增长,主要是因为公司在这一块的业务起步时间晚,业务规模的基数本身就非常小,增幅高一些也是正常的。现在来看,公司在股票质押业务上的风险是完全可控的。

  本报记者注意到,今年上半年股票质押业务利息收入最高的是,为18.35亿元,同比下降14.72%。而该业务增幅最快的4家券商中,开源证券的收入为8236万元,最低的华宝证券收入只有3292万元,不及海通证券的零头。

  除了中邮证券外,近期广东证监局也下发警示函,万联证券在开展股票交易中,对融入方的尽职调查存在较大缺陷。

  监管再次警示股票质押风险

  在A股的方构成中,证券公司占比65.14%,占18.09%,信托公司占8.87%。这就意味着,如果股权质押暴露风险,证券公司将首当其冲。

  2019年上半年,已经有部分券商在股权质押业务上“踩雷”。以为例,2019年上半年东方证券计提4.45亿元资产减值,其中股票质押造成的减值损失就达到3.89亿元,占比87%。另外,上半年计提2.56亿元,其中股票质押2.24亿元。同时国元证券还在今年上半年有合计6起股票质押业务的诉讼,涉及本金12.59亿元。

  4.54万亿元,这是2019年8月底A股涉及股票总市值,相较于2018年最高的6万亿元已经有所下降。尽管如此,股票质押作为证监会今年进行风险处置重点领域的首要任务,仍受到监管的密切关注。

  近期,陕西证监局下发整改函,指出中邮证券的股票质押、资管等业务存在违规情形,并要求中邮证券在1个月内完成整改。中邮证券此次出现内控问题的股票质押和资管业务,是其2019年上半年增长幅度最快的两大业务,其中股票质押利息在上半年的收入为6424万元,同比增长130.66%。但同期全国92家的股票质押利息收入同比下滑21.52%。

  “公司股票质押业务起步时间比较晚,规模本身基数小,现在来看,总体风险是可控的。”9月5日,中邮证券董事会秘书李小振在接受《中国经营报》记者采访时表示,公司已经按照监管的要求进行积极整改。

  值得关注的是,近期证监会机构部下发监管情况通报,对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,要求存在问题的公司进行整改。下一步,证监会机构部还将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,存在问题将依法从严处理。

  制度不完善,尽调有缺陷

  陕西证监局在责令整改措施通知中提到,中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件流通股票质押分别设定了折算率上限,但没有针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,制度不完善。

  另外,中邮证券也没有跟踪了解划入客户其他账户后的融资具体投向及用途,同时相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》也没有显示所做的跟踪和核查工作具体情况。

  除了股票质押业务之外,中邮证券在资管部门的债券交易审批未建立分级授权相关制度,资管业务尽职调查不充分,部分资管计划没有对现金流量、偿债能力等指标进行分析。

  “陕西证监局在正式发整改函之前,已经和公司就相关问题进行了沟通。”李小振告诉记者,公司在接到陕西证监局的通知后,就立即按照监管的要求进行了股票质押等业务的整改,下一步将继续对相关的内控以及合规工作进行完善。

  而中邮证券此次出现内控问题的股票质押和资管业务,是其2019年上半年增长幅度最快的两大业务。

  中邮证券在股票质押业务的同比增幅,在全国131家中排名第四。增幅前3家分别为开源证券、中航证券和华宝证券,都是小型券商。而2019年上半年,92家券商股票质押利息收入为189.59亿元,同比下滑21.52%。

  李小振认为,中邮证券在股票质押业务上的快速增长,主要是因为公司在这一块的业务起步时间晚,业务规模的基数本身就非常小,增幅高一些也是正常的。现在来看,公司在股票质押业务上的风险是完全可控的。

  本报记者注意到,今年上半年股票质押业务利息收入最高的是,为18.35亿元,同比下降14.72%。而该业务增幅最快的4家券商中,开源证券的收入为8236万元,最低的华宝证券收入只有3292万元,不及海通证券的零头。

  除了中邮证券外,近期广东证监局也下发警示函,万联证券在开展股票交易中,对融入方的尽职调查存在较大缺陷。

  监管再次警示股票质押风险

  在A股的方构成中,证券公司占比65.14%,占18.09%,信托公司占8.87%。这就意味着,如果股权质押暴露风险,证券公司将首当其冲。

  2019年上半年,已经有部分券商在股权质押业务上“踩雷”。以为例,2019年上半年东方证券计提4.45亿元资产减值,其中股票质押造成的减值损失就达到3.89亿元,占比87%。另外,上半年计提2.56亿元,其中股票质押2.24亿元。同时国元证券还在今年上半年有合计6起股票质押业务的诉讼,涉及本金12.59亿元。

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