当前位置:主页 > 黄金 >

证券经纪业务管理办法公开征求意见 首次对证券经纪业务作出界定要求券商切实保护投资者合法权益

2019-07-27 13:31 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

7月26日, 中国证监会 新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求 意见 稿)》(以下简称《办法》)即日起向社会公开征求意见。《办法》首次对证券经纪业务作出界定,要求切

  7月26日,中国证监会新闻发言人高莉表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)即日起向社会公开征求意见。《办法》首次对证券经纪业务作出界定,要求切实保护投资者合法权益,旨在规范证券经纪业务活动,保护广大投资者合法权益,维护证券市场正常秩序。

  《办法》主要内容包括:一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出规范要求。五是强化监督管理与责任追究,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,依法对公司及其责任人员的责任承担做出具体规定。

  高莉表示,证监会历来高度重视证券经纪业务监管。自证券公司综合治理以来,证监会陆续完成问题证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员规范、营业网点清理规范、外部接入系统规范等基础性工作,业务监管框架逐步建立。但该业务监管尚未有统一的部门规章,现有监管要求散见于证监会、证券交易场所、证券登记结算机构、行业协会的文件之中,效力层级较低,一些监管要求有所滞后,无法满足业务规范运作的需要。为解决上述问题,证监会研究起草了《办法》。

  银河证券财富管理总部称,证券经纪业务是证券行业中社会影响最大、客户和从业人员数量最多的一项业务,但一直以来仅有2010年5月1日施行的《关于加强证券经纪业务管理的规定》这样一个规范性文件,缺乏一部部门规章性质的管理办法。近十年来,证券经纪业务的交易品种、交易规则都发生了很大变化,监管要求也越来越严格和全面,特别是2015年以来,为维护市场秩序,保护投资者利益,了解客户、实名制、反洗钱、适当性、投资者教育、打击非法证券活动、客户交易行为管理等一系列与证券经纪业务密切相关的监管要求越来越明确和具体,很有必要出台一部关于证券经纪业务的管理办法。

  中国人民大学法学院教授刘俊海表示,《办法》首先实现了规则的统一,这是证监会第一次对于证券经纪业务做出全面的系统的规定,彻底解决了目前经纪业务法律规范的散乱差问题。其次,加大了对投资者权益保护的力度,例如投资者适当性管理制度在开户、交易、结算、资金存管各个方面都得到充分体现,树立了投资者友好型的证券公司经纪业务的法律理念。第三,强调了证券经纪业务内控机制的建立。第四,明确了委托关系,将券商和股民的关系界定成为委托合同关系,不同于居间合同或者代理关系。最后,明确了对于券商从业人员相应的监管措施,有利于打造诚实信用、公平公正、多赢共享、包容普惠的资本市场。

企业开办8小时办好工程建设项目80日办结 厦门典当行富德胜金融赴港IPO 三年营收1.2亿元 早盘内参:本周央行将再次在香港发行100亿元央 兖州煤业上半年净利逾53亿元 拟每十股派发现金 国际家居零售(01373)因购股权获行使 折让30.8%发行 三星S20正式发布!2020新旗舰上市时间5G国行价格曝 千亿蝗灾蔓延非亚!形成原因及对农业的影响分 季峥:今日市场观点 2019.10.28 野马全新车型设计图 定位新能源三厢车 贸易形势未有实质性进展 黄金成防范风险投资工 Kitco每周黄金调查:黄金多头完全控制市场 一致 银保监会:对香港地区再保信用风险因子适用期 重磅:中国最强私募基金榜单刚刚揭晓! 全国退票1.15亿张!2020春运节后铁路客流2.8亿人次 1.5%的黄金资产 背后有两大原因 MPS事件余波未平 光大证券计提预计负债及资产减 股市分析:看懂保险公司 疯狂的美股与这个时代的终极担忧 方星海:科创板平稳运行有保障 黄金重返1490上方 关注避险需求 同济堂涉嫌接受25份虚开增值税普票被通报 2017 全球宏观经济不断减弱 明年金价有望升至千六 陕西省国有企业境外投资服务中心挂牌运营 宁波建工:融资净买入29.13万元,融资余额2.45亿 “神鞋”助攻人类马拉松“破2”? 大田环球贵金属:现货黄金走势看法参考建议2 曹向阳:千五之上谨慎看涨 关键阻力有效压制 曹向阳:避险升温提振黄金 1450支撑仍看上行 工信部:做好机电产品再制造试点验收工作 期货突降,钢材库存周降33.93万吨,周末价格将如 南通中皋置业有限公司7.56亿底价竞得如皋1宗宅地 上海颁发智能网联汽车示范应用牌照 自动驾驶离 云南六年累计减贫625万人 贫困发生率持续下降 午评:创业板指涨1.02% 科技股轮番上攻 上半年险资投资收益4715亿元 二季度新进增持32只 3000点公募仓位现分化 20家基金公司仓位或不到 苹果手表发现漏洞:个人未经同意或可收听他人 迎来首位中国籍“掌门人”后 东风悦达起亚能否 纪要暗示美联储因这一问题分歧严重 美元操作建 岂止茅台这只超级大牛股也崩了!市值蒸发近3 ​优质的资产配置,卓越的产品出自精英 中国是纸浆消费大国 废纸纸浆占据主流 学中国?印度拿出100万亿投资基建 能否让经济重新 中期业绩亏损收窄3.35%,百济神州加码研发何时能 2019年8月末中国外汇储备规模较7月末上升35亿美元 细说科创板六大领域 美制造业跌破荣枯线 金价盘中出现直线拉升 港交所:很遗憾放弃以393亿美元收购伦交所的主 离岸人民币连续升破六大关口 一度涨破7.10 中国天瑞水泥(01252)将向瑞平石龙购买熟料 大商所加强套期保值业务监管 对违规客户采取监 SOHO中国打包出售停车位 房地产涌现另类投资领域 港股异动 | 美联储降息不及预期 COMEX白银连续两 一房分成三房卖 绿地杭州项目玩“分割式卖房” 超大现代(00682.HK)预期年度收入及亏损同比减少 部分运营商取消不限流量套餐 为用户着想还是变 午市前瞻:港股近日成交再次缩减 呈易跌难升格 A股再现独立行情,美股对A股的影响正在弱化? 货币政策将金价推高 黄金有望飙升至1万美元 国际油价走软 贸易形势固然堪忧 但是旁观者还偷 薅羊毛用户被封号 2019年薅羊毛属于违法吗? 富时罗素:将于2020年2月21日发布纳A第一阶段第三 抛售潮肆虐多头前景不妙 现货黄金下跌约1.3% 三大央行决议即将来袭 黄金本周前景展望 今年已发行41只30年期地方债 去年全年仅1只 四大亮点解读北京200家市级部门决算 中国人保:前9月保费收入4373亿元 长株潭“绿心”全新总体规划出炉 A股又现奇葩股东大会!董监高离席 保安清场 股 太平洋证券股份有限公司2017年次级债券(第4期) 资金链紧张,大公下调华泰汽车主体信用等级至 普天通信集团(01720)预计中期溢利同比减少 10月10日三大证券报精华摘要 金界传奇:晚间黄金1585之下仍看回落,直接空! 方便面反击战:康师傅走高端PK外卖和网红 “回 香港信贷(01273)拟向一间外资金融机构出售易贷网 高盛:财报季良好开局支持美股短期上涨 看涨恒 规模堪超安然!美股通用电气涉嫌财务造假 631亿 科创板个股持续走强 沃尔德涨停 上置集团:业绩转亏 关联方财务状况触发6亿贷款 金荣中国:黄金日内震荡盘整,晚间且看美联储 恒指午后涨幅扩大至1% 香港地产股集体走强 “看门人”有力 须重建猫鼠关系 半年投资额超2018全年,拉丁美洲已成全球VC新宠 三星发布了一款搭载双摄的平板电脑 想和 iPad 正 全球最大财富管理公司建议客户减持股票 建设“独立的综合性节点城市” 金价承压跌创三日低位 失守1420美元一线 上半年房企抢地现象频现 存货占总资产普超50% 10月16日河南省普通小麦报价维持稳定 德泰新能源集团(00559)完成出售香港金钟道物业 企业界人士厦门聚焦“盈利模式” 谋持续提升利 深陷亏损泥潭 阿斯顿·马丁举债10亿元“度日” 划转将提速!近十万亿国资驰援社保 实物黄金需求最先回暖 多地金价进入升水状况 黄金想飞得更高恐先需深蹲 上行走势完好但不排 港股异动︱获纳入恒生综合指数 百威亚太(01876 科创板运行迈入第四周 部分私募保持谨慎 港股开盘(8.1)︱恒指低开0.7%报27582点 众安在线( 西安地铁五号线太乙路站新增围挡 注意绕行