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证监会:交易所修改融资融券实施细则 将两融标的扩大至1600只

2019-08-11 21:59 来源:融100 编辑:融仔

核心提示

证监会新闻发言人表示,交易所修改实施细则,做出较大幅度优化,将两融标的扩大至1600只。 上交所关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 上证发〔2019〕85号 各 会员 单位

  证监会新闻发言人表示,交易所修改实施细则,做出较大幅度优化,将两融标的扩大至1600只。

  上交所关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知

  上证发〔2019〕85号

  各会员单位及其他市场参与人:

  为促进融资融券业务健康长远发展,经中国证监会批准,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)决定扩大融资融券标的股票(以下简称标的股票)范围。现将有关事项通知如下:

  一、本次扩大标的股票范围以优先保留现有标的股票为基本原则,对符合《实施细则》第二十四条规定的本所上市A股,按照加权评价指标从大到小排序选取275只股票作为新增标的股票,扩大范围后本所标的股票数量为800只(具体名单见附件)。

  加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。

  二、本所现有43只标的交易型开放式指数范围维持不变(具体名单见附件)。

  三、各会员单位应高度重视,认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作,保障此项工作顺利开展和安全运行。

  四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标,根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息,加强对标的证券的风险识别及差异化管理,并采取相应的监控措施,严控融资融券业务风险,切实保护投资者利益。

  五、科创板融资融券标的证券范围不适用本通知规定。

  六、本通知自2019年8月19日起施行。本所2019年7月5日发布的《关于融资融券标的证券2019年第二季度定期调整有关事项的通知》(上证发〔2019〕75号)同时废止。

  特此通知。

  附件:融资融券标的证券名单(不含科创板证券)

  上海证券交易所

  二〇一九年八月九日

  关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》涉及维持担保比例若干条款的通知

  上证发〔2019〕84号

  各会员单位及其他市场参与人:

  为进一步做好融资融券业务的风险管理,促进融资融券业务长期平稳发展,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》(以下简称《实施细则》)中涉及维持担保比例若干条款进行了修改。现将有关事项通知如下:

  一、《实施细则》第四十二条修改为:第四十二条会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为:

  维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。

  公式中,其他担保物是指客户维持担保比例低于最低维持担保比例时,客户经会员认可后提交的除现金及信用证券账户内证券以外的其他担保物,其价值根据会员与客户约定的估值方式计算或双方认可的估值结果确定。

  客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

  二、《实施细则》第四十三条修改为:第四十三条会员应当根据市场情况、客户资信和公司风险管理能力等因素,审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。

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